Vad är en nyemission?
En nyemission genomförs av ett företag för att få in mer eget kapital genom att ge ut nya aktier. I Rottneros nyemission har Rottneros befintliga aktieägare företrädesrätt till att teckna nya aktier baserat på det antal aktier de redan äger.

Vad är teckningsrätter och vilka erhåller teckningsrätter?
Befintliga aktieägare får teckningsrätter, vilka ger en förtur (rättighet) till att teckna de nya aktier som Rott­neros ger ut. Hur många teckningsrätter du får beror på hur många aktier du ägde per den 18 novem­ber 2009 (avstämningsdagen). Du får fem (5) teckningsrätter för varje aktie du ägde. För att teckna en ny aktie med företrädesrätt behöver du en teckningsrätt.

Behöver jag som aktieägare göra något för att få teckningsrätter i nyemissionen?
Nej, alla som var registrerade som aktieägare i Rottneros per den 18 november 2009 (avstämningsdagen) får teckningsrätter automatiskt.

När kan jag teckna nya aktier i nyemissionen?
Du kan teckna de nya aktierna från och med den 23 november 2009 till och med den 7 december 2009.

Vad är teckningskursen?
Teckningskursen för en ny aktie är 0,25 kronor.

Är teckningsrätterna värda någonting?
Ja, troligen. Vid de tillfällen som kursen på Rottneros aktie under tiden från och med den 23 november 2009 till och med den 2 december 2009 överstiger tecknings­kursen om 0,25 kronor har teckningsrätten troligen ett värde eftersom den berättigar innehavaren till teckning av nya aktier till en kurs som då understiger den aktuella aktiekursen. Teckningsrätten har ett teoretiskt värde om teckningskursen överstiger teckningskursen. Teckningsrätterna kommer att handlas på NASDAQ OMX Stockholm (Stockholms­börsen) från och med den 23 november 2009 till och med den 2 december 2009 och priset på teckningsrätterna kommer löpande avgöras av köpare och säljare.

Hur gör jag för att köpa eller sälja teckningsrätter?
Handel i teckningsrätterna kommer att ske på NASDAQ OMX Stockholm (Stockholmsbörsen) från och med den 23 november 2009 till och med den 2 december 2009. Vill du köpa eller sälja teckningsrätter tar du kontakt med din bank eller ditt värdepappersinstitut under denna period.

Vad händer om jag inte gör någonting?
Då förlorar du det eventuella värdet av dina teckningsrätter. För att undvika det måste du antingen:
-Utnyttja de teckningsrätter som du fått och teckna och betala nya aktier senast den 7 december 2009 eller,
-Sälja de teckningsrätter som du fått senast den 2 december 2009,

Efter den 7 december 2009 förfaller teckningsrätterna och de teckningsrätter som då inte har utnyttjats för att teckna nya aktier blir värdelösa.

När ska jag använda den förtryckta bankgiroavin?
Om du vill utnyttja samtliga teckningsrätter du fått och teckna nya aktier i Rottneros använder du den förtryckta bank­giroavin. Du behöver inte fylla i och lämna in någon anmälningssedel. Betalning ska ske senast den 7 december 2009. Glöm inte att ange det förtryckta OCR-numret!

När ska jag använda anmälningssedeln ”Teckning med stöd av teckningsrätter”?
Om du köpt, sålt eller överfört teckningsrätter till eller från ditt VP-konto, eller om du av någon annan anledning vill utnyttja ett annat antal teckningsrätter än det som framgår av den förtryckta emissionsredovisningen, ska du fylla i anmälningssedeln ”Teckning med stöd av teckningsrätter”.

När ska jag använda anmälningssedeln ”Teckning utan stöd av teckningsrätter”?
Det är också möjligt att anmäla sitt intresse för att teckna nya aktier utan stöd av teckningsrätter. I så fall ska du använda anmälningssedeln ”Teckning utan stöd av teckningsrätter”. Du kan anmäla dig för att teckna ett valfritt antal nya aktier.

Vad händer efter att jag tecknat och betalat för de nya aktierna?
När din betalning mottagits får du först så kallade betalda tecknade aktier, BTA. Dessa går att handla med precis som med vanliga aktier. Handel med BTA på NASDAQ OMX Stockholm (Stockholmsbörsen) beräknas ske under perioden 23 november 2009–14 december 2009. Efter att nyemissionen är registrerad hos Bolagsverket omvandlas BTA automatiskt till nya aktier. Detta beräknas ske omkring den 21 december 2009.

Kan jag ångra mig?
Nej, såväl en teckning av nya aktier som en anmälan om intresse för teckning av nya aktier är bindande.

Påverkas jag som aktieägare skattemässigt med anledning av nyemissionen?
Om du utnyttjar teckningsrätterna för att teckna nya aktier utlöser det i sig inte beskattning för skattskyldiga i Sverige. Dock ska värdet av tilldelade köpoptioner tas upp till beskattning på samma sätt som utdelning. Om du säljer teckningsrätter måste du ta upp försäljningen till beskattning. I avsnittet ”Skattefrågor” i prospektet ges en sammanfattning av vissa svenska skatteregler som kan aktualiseras i samband med nyemissionen.

Vad innebär köpoptionerna för mig som blivit tilldelad nya aktier i nyemissionen?
Du som har blivit tilldelad nya aktier i nyemissionen kommer vederlagsfritt att få köpoptioner, cirka 0,27 op­tion per ny aktie. Varje köpoption ger dig en möjlighet, men inte en skyldighet, att köpa en ny Rottnerosaktie för 0,82 kronor per aktie under vissa bestämda perioder till och med den 7 december 2011.

Uppdatering den 5 maj 2010:
Med anledning av att Rottneros AB, med avstämningsdag den 7 maj 2010, genomför en sammanläggning av aktier där 10 befintliga aktier läggs samman till 1 aktie har omräkning skett för den listade köpoptionen enligt köpoptionens villkor med verkan från och med den 5 maj 2010. Omräkningen har resulterat i att antalet aktier som varje köpoption berättigar till köp av ändrats till 0,10 (från tidigare 1 aktie) samt att lösenpriset ändrats till 8,20 kronor per aktie (från tidigare 0,82 kronor per aktie). Då köp endast kan ske av ett helt antal aktier innebär detta att det krävs 10 köpoptioner för att köpa 1 aktie för 8,20 kronor.

Vad gör jag som fått köpoptioner men som inte vill använda dem till att köpa nya Rottnerosaktier?
Avsikten är att köpoptionerna ska tas upp till handel på NGM Nordic MTF eller annan handelsplats, och i så fall är det troligt att man där kommer att kunna sälja sina köpoptioner. Det finns dock ingen garanti för att köpoptionerna kommer att tas upp till handel, eller, för det fall köpoptionerna tas upp till handel, att det kommer att finnas en marknad som gör det möjligt att avyttra köpoptionerna.